SIX SIS International Services Preisliste International

Preisliste SIX SIS International Services - gültig ab 1. September 2026

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Preisliste SIX SIS International Services

Gültig ab 1. September 2026

September 2026

Preisliste SIX SIS International Services Gültig ab 1. September 2026

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Inhaltsverzeichnis 1. Grundlagen zu Preismodell und Rechnungsstellung 4 1.1 Allgemeines 4 1.2 Rabattmodelle (Ebene Einzeldienstleistung) 5 1.3 SIX SIS-Mindestgebühr 6 2. Custody Services 7 2.1 Internationale Settlement-Transaktionen 7 2.2 Konversionen 10 2.3 Registrierungen und Restriktionen 11 2.4 Sonderaufträge 11 2.5 EU CSDR Settlement Discipline Regime 14 2.6 Depotverwahrung 15 2.7 «Low-Priced Securities Custody Fee» 18 2.8 Corporate Actions 19 2.9 Generalversammlung und Proxy Voting 20 2.10 Dienstleistungen für «Main Paying Agents» (MPA) 20 2.11 Steuerdienstleistungen 22 2.12 Kommunikations- und Systemdienstleistungen 26 2.13 SIX SIS SIC Settlement Payment Service 26 2.14 Drittgebühren 27 2.15 Ausserordentliche Dienstleistungen 27 2.16 Kunden Reports 29 2.17 Rechtsberatungskosten 29 3. Fund Services 30 3.1 Execution Services 30 3.2 Settlement-Dienstleistungen 31 3.3 Depotverwahrung 32 3.4 Corporate Actions 33 4. Triparty Collateral Services und Securities Finance Services 34 4.1 Triparty Collateral Services 34 4.2 Securities Lending & Borrowing (SLB) 37 4.3 Sonderleistungen und Reporting 38 5. Issuance Services 39 5.1 Dienstleistungen für «Main Paying Agents» (MPA) 39 5.2 Neuemissionen – IBT – Wertrechte 40 6. Technische Anbindung 40 6.1 SWS 40 6.2 Custody Cockpit 41 6.3 Swift 42 7. Client Services 42 7.1 Post-Trade Schulungen 42

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7.2 Client Testing Service 43 Appendix I – Markt und Marktcode 44 Appendix II – Banking Services (analog Preisliste Domestic Services) 46

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Grundlagen zu Preismodell und Rechnungsstellung SIX SIS verfolgt eine offene und transparente Preispolitik. SIX SIS ist bestrebt, ihre Dienstleistungen zu kostengünstigen und konkurrenzfähigen Preisen anzubieten. Flexibilität für grosse und kleine Volumen spielt eine wichtige Rolle. Der Verhaltenskodex («Code of Conduct»)* wird von SIX SIS unterstützt. *Der Europäische Verhaltenskodex («Code of Conduct») für Clearing und Settlement ist eine freiwillige Selbstregulierung der europäischen Börsen, Abwicklungsstellen und Zentralverwahrer. Siehe auch: https://www.six-group.com/en/products-services/the-swiss-stock-exchange/post-trade/settlement-and- custody/info-center.html#scrollTo=code-of-conduct 1.1 Allgemeines Rechnungsstellung SIX SIS erstellt für ihre Teilnehmer monatlich eine detaillierte Rechnung für die in Anspruch genommenen Dienstleistungen. Die Rechnung wird immer in CHF ausgewiesen. Der Teilnehmer kann dabei zwischen dem Lastschriftverfahren oder einer direkten Belastung auf einem Geldkonto – in CHF, EUR, GBP, USD, SGD oder HKD – bei SIX SIS wählen. Die Struktur der Preisübersicht gilt auch für die Monatsrechnung (Report RPFE010). Bei jedem Posten wird der Gebührencode («Fee Code») angeführt, sodass die Zusammenhänge sofort ersichtlich sind. Manuelle Buchungen (RPFE070) und manuelle Interventionen («Manual Intervention Fees», MIF, RPFE075) werden laufend im monatlichen Report detailliert aufgeführt. Mehrheitlich handelt es sich dabei um marktspezifische Aufwendungen Dritter, die bei Transaktionen oder anderen Auslandsaktivitäten anfallen und den Teilnehmern weiterberechnet werden. Preisangaben Preise werden jeweils in CHF in Basispunkten je Jahr bzw. Monat (BP p.a., BP p.m.), je Transaktion oder in Prozent je Jahr (v.a. Securities Lending/Borrowing) auf den Wert verwalteter finanzieller Volumen angesetzt und sind exkl. MwSt. angegeben. Ein Basispunkt entspricht 0.01%. Kundengruppen Auf Dienstleistungen mit Preisstaffeln und Rabatten werden grundsätzlich die Volumen einer Kundengruppe berücksichtigt. Bei SIX SIS und SIX x-clear müssen folgende Bedingungen für das Führen einer Kundengruppe erfüllt sein: Institute müssen in einem Mutter-/Tochterverhältnis zueinander stehen oder Teil einer Holdinggesellschaft sein, und es muss eine Konsolidierung der Beteiligung in der Konzernrechnungslegung stattfinden.

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Auf die Preisberechnungen hat dies folgende Auswirkungen: − Für die Gewährung von Volumenrabatten werden sämtliche relevanten Volumen (z.B. Depotwerte, Transaktionen) der Gruppe herangezogen, d.h. Rabatte werden entsprechend dem Gruppenvolumen gewährt. − Volumenabhängige Preise kommen auf Basis des Gruppenvolumens Business Partner ohne Gruppenzugehörigkeit werden entsprechend einzeln behandelt. Die Volumen von Assigned Business Partners (ABP) werden bereits auf Ebene des übergeordneten Business Partner konsolidiert. Somit profitiert ein Kunde mit ABP z.B. jeweils von Volumenrabatten, die der gesamten Kundengruppe gewährt werden. Drittgebühren Entstehen SIX SIS im Zusammenhang mit der Erbringung von Dienstleistungen Kosten und Auslagen, ist SIX SIS berechtigt, diese dem entsprechenden Teilnehmer zu belasten. Dies gilt auch für den Fall, dass ein beigezogener Dritter SIX SIS Kosten und Auslagen belastet (siehe Art. 11b AGB SIX SIS). 1.2 Rabattmodelle (Ebene Einzeldienstleistung) SIX kann Pauschalen oder einheitliche Preise für die erbrachten Dienstleistungen berechnen. Zudem hat SIX zwei Arten von Staffelpreismodellen eingerichtet, die es Teilnehmern mit höheren Volumina ermöglichen, von Mengenrabatten zu profitieren. Zum einen gibt es ein volumenbasiertes Preis- (oder Rabatt-) Modell, das als gleitende Staffel aufgebaut ist, bei der jede einzelne Stufe der Staffel durchlaufen werden muss, zum anderen ein volumenbasiertes Preis-(oder Rabatt-)Modell, das als gestufte Staffel aufgebaut ist, bei dem das erreichte Volumen den geltenden Preis über das gesamte Volumen definiert. A) Gleitende Preis- oder Rabattstaffelung Volumenbasierte Preis- oder Rabattmodelle in den Preislisten von SIX SIS und SIX x- clear AG können als gleitende Preis- oder Rabattstaffelung strukturiert sein. Bei diesem Modell muss jede einzelne Stufe der Staffel durchlaufen werden, d. h. der Preis (bzw. der Rabattsatz) gilt nur für das Volumen der jeweiligen Stufe. Der durchschnittlich angewendete Rabattsatz/Preis wird auf der Rechnung ausgewiesen.

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Beispiel für einen gleitenden Staffelrabatt Bei Erreichen der Stufe 3 für das Gesamtvolumen:

  1. Für das Volumen der Stufe 1 wird kein Rabatt gewährt.
  2. Für das Volumen der Stufe 2 wird der für Stufe 2 gültige Rabatt gewährt.
  3. Für das Volumen der Stufe 3 wird der für Stufe 3 gültige Rabatt gewährt.
  4. (Kein Volumen in Stufe 4 oder höher). B) Gestufte Preis- oder Rabattstaffelung Alternativ können volumenbasierte Preis- oder Rabattmodelle in der Preisliste von SIX SIS und SIX x-clear AG als gestufte Preis- oder Rabattstaffelung strukturiert sein. Bei diesem Modell definiert das erreichte Volumen den (einzigen) geltenden Preis über das gesamte Volumen. Der geltende Preis / Rabattsatz wird auf der Rechnung ausgewiesen. Beispiel für eine gestufte Preisstaffel Bei Erreichen der Stufe 3 für das Gesamtvolumen:
  5. Die Preise für das Volumen der Stufe 1 sind nicht anwendbar.
  6. Die Preise für das Volumen der Stufe 2 sind nicht anwendbar.
  7. Sobald der Schwellenwert für das Gesamtvolumen der Volumenstufe 3 erreicht (bzw. überschritten) wird, gilt für das gesamte Volumen der Preis gemäss der Volumenstufe 3.
  8. (Da das erreichte Volumen unter Stufe 4 liegt, sind die Preise für das Volumen der Stufe 4 [oder höher] nicht anwendbar.) 1.3 SIX SIS-Mindestgebühr Liegen die monatlichen Gebühren für die in Anspruch genommenen SIX SIS Dienstleistungen unter der SIX SIS Mindestgebühr, wird zusätzlich zu diesen Gebühren die Differenz zur Mindestgebühr verrechnet. Die Gebühr wird monatlich berechnet. Sollte eine Kundengruppe existieren, wird diese entsprechend berücksichtigt. Bezeichnung Berechnungsbasis Ansatz in CHF MwSt. Code SIX SIS-Mindestgebühr pro Kunde/Kundengruppe pro Monat 5’000 8.10% 5999

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Custody Services 2.1 Internationale Settlement-Transaktionen Volumen-Rabattmodell Auf die nachstehenden Bruttopreise für internationale Abwicklungstransaktionen (Code 2500) wird in Abhängigkeit vom monatlichen Transaktionsvolumen ein gestaffelter Rabatt wie folgt gewährt. Staffelrabatt auf internationale Settlement-Transaktionen (einschliesslich INSET) Stufen Min. monatlicher Transaktionen Max. monatlicher Transaktionen Rabatt 0 0 999 0.00% 1 1‘000 9‘999 15.00% 2 10‘000 24‘999 30.00% 3 25‘000 49‘999 40.00% 4 50‘000 99‘999 50.00% 5 100‘000

60.00% Für den Staffelrabatt werden alle internationalen Transaktionen (in allen Märkten) einer Kundengruppe berücksichtigt (siehe auch Kundengruppen). − Der Nettopreis pro Markt wird wie folgt berechnet: Bruttopreis * (1- Gruppenvolumenrabatt in %). Internationale Settlement-Transaktionen («Crossborder Settlements») haben in der Regel pro Depotstelle einen einheitlichen Bruttoansatz. Werden über eine Depotstelle verschiedene Heimmärkte abgewickelt (Hub-Situationen), kann der Bruttoansatz unterschiedlich sein. Den relevanten Ansatz finden die Teilnehmer jeweils unter dem entsprechenden Heimmarkt, welcher auch auf der Rechnung erscheint. Die Teilnehmer profitieren zusätzlich von Volumenrabatten auf die nachfolgenden Bruttopreise: Bezeichnung Berechnungsbasis Ansatz in CHF MwSt. Code International settlement pro Transaktion siehe unten 0.00% 2500

Heimmarkt Depotstelle Bruttosatz in CHF AR Argentinien AR.100'006 80.00 AU Australien AU.100’226 8.00 BE Belgien NL.100'003 FR.100‘070 BE.100'609 4.00 BR Brasilien BR.100'005 30.00 CN China CN.100'013 150.00 DK Dänemark DK.100'033 DK.100’164 4.00 DE Deutschland1 DE.100'408 1.90

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Heimmarkt Depotstelle Bruttosatz in CHF EE Estland EE.100'022 150.00 FI Finnland FI.100’043 10.00 FR Frankreich NL.100'003 FR.100‘070 4.00 GR Griechenland GR. 100'002 GR.100'000 40.00 GB Grossbritannien GB.101'985 4.00 HK Hongkong HK.100'004 15.00 ID Indonesien ID.100'030 100.00 IE Irland Aktien (ohne ETFs) BE.100'519 5.00 IEc Ireland (via BNP UK) GB.101'985 5.00 IL Israel IL.100'007 60.00 IT Italien IT.100'054 6.50 JP Japan JP.100'040 7.50 CA Kanada CA.100'045 6.50 QA Katar QA.100'008 150.00 HR Kroatien AT.100'309 150.00 LV Lettland LV.100'045 150.00 LT Litauen LT.100'023 150.00 MY Malaysia MY.100'005 120.00 MX Mexiko MX.100'003 18.00 NZ Neuseeland NZ.100’027 40.00 NL Niederlande NL.100'003 FR.100‘070 4.00 NO Norwegen NO.150'010 7.00 AT Österreich AT.100'042 9.00 ATe Österreich (Funds) AT.100'147 35.00 PH Philippinen PH.100'005 150.00 PL Polen PL.100'014 50.00 PT Portugal FR.100’070 9.00 RU Russland