---
title: "SIX SIS International Services Preisliste International"
sdDatePublished: "2026-08-15T11:20:00Z"
source: "https://www.six-group.com/dam/download/securities-services/custody-and-settlement/info-center/clients/pricing/scu-fees-260901-international-de.pdf"
topics:
  - name: "financial service"
    identifier: "medtop:20001370"
locations:
  - "Russia"
  - "Bermuda"
  - "Gibraltar"
  - "China"
  - "Malaysia"
  - "Papua New Guinea"
  - "Austria"
  - "Slovenia"
  - "Curaçao"
  - "Croatia"
  - "Finland"
  - "Kazakhstan"
  - "Bulgaria"
  - "Australia"
  - "Thailand"
  - "Egypt"
  - "Greece"
  - "Chile"
  - "United Arab Emirates"
  - "Belize"
  - "Slovakia"
  - "Monaco"
  - "Sweden"
  - "Mexico"
  - "Qatar"
  - "Anguilla"
  - "Cook Islands"
  - "India"
  - "Man (Isle of)"
  - "South Africa"
  - "Malta"
  - "Germany"
  - "Cyprus"
  - "Zimbabwe"
  - "Liechtenstein"
  - "Jersey"
  - "Guernsey and Alderney"
  - "Luxembourg"
  - "Poland"
  - "Indonesia"
  - "Panama"
  - "Iceland"
  - "France"
  - "Czech Republic"
  - "Nigeria"
  - "Zambia"
  - "The Bahamas"
  - "Lithuania"
  - "Portugal"
  - "Gabon"
  - "Hungary"
  - "Antigua and Barbuda"
  - "Canada"
  - "Marshall Islands"
  - "Denmark"
  - "New Zealand"
  - "Japan"
  - "Barbados"
  - "Brazil"
  - "Cayman Islands"
  - "Latvia"
  - "Argentina"
  - "Estonia"
  - "Turks and Caicos Islands"
  - "Italy"
  - "Jamaica"
  - "Belgium"
  - "Faroe Islands"
  - "United States"
  - "Philippines"
  - "Norway"
  - "South Korea"
  - "Morocco"
  - "Cuba"
  - "Falkland Islands"
  - "Switzerland"
  - "Ireland"
  - "Peru"
  - "Botswana"
  - "Netherlands"
  - "Virgin Islands (US)"
  - "Spain"
  - "Cameroon"
  - "Turkey"
  - "Singapore"
  - "Israel"
  - "Taiwan"
  - "Romania"
  - "Liberia"
  - "United Kingdom"
  - "Ukraine"
---


SIX SIS International Services Preisliste International

Preisliste SIX SIS International Services - gültig ab 1. September 2026

Cli
t

Preisliste SIX SIS International Services

Gültig ab 1. September 2026

September 2026

Preisliste SIX SIS International Services
Gültig ab 1. September 2026

Gültig ab 1. September 2026
01.09.2026 | 024 | pl-sis-international-d.docx
2 | 47

Inhaltsverzeichnis
1.
Grundlagen zu Preismodell und Rechnungsstellung
4
1.1
Allgemeines
4
1.2
Rabattmodelle (Ebene Einzeldienstleistung)
5
1.3
SIX SIS-Mindestgebühr
6
2.
Custody Services
7
2.1
Internationale Settlement-Transaktionen
7
2.2
Konversionen
10
2.3
Registrierungen und Restriktionen
11
2.4
Sonderaufträge
11
2.5
EU CSDR Settlement Discipline Regime
14
2.6
Depotverwahrung
15
2.7
«Low-Priced Securities Custody Fee»
18
2.8
Corporate Actions
19
2.9
Generalversammlung und Proxy Voting
20
2.10
Dienstleistungen für «Main Paying Agents» (MPA)
20
2.11
Steuerdienstleistungen
22
2.12
Kommunikations- und Systemdienstleistungen
26
2.13
SIX SIS SIC Settlement Payment Service
26
2.14
Drittgebühren
27
2.15
Ausserordentliche Dienstleistungen
27
2.16
Kunden Reports
29
2.17
Rechtsberatungskosten
29
3.
Fund Services
30
3.1
Execution Services
30
3.2
Settlement-Dienstleistungen
31
3.3
Depotverwahrung
32
3.4
Corporate Actions
33
4.
Triparty Collateral Services und Securities Finance Services
34
4.1
Triparty Collateral Services
34
4.2
Securities Lending & Borrowing (SLB)
37
4.3
Sonderleistungen und Reporting
38
5.
Issuance Services
39
5.1
Dienstleistungen für «Main Paying Agents» (MPA)
39
5.2
Neuemissionen – IBT – Wertrechte
40
6.
Technische Anbindung
40
6.1
SWS
40
6.2
Custody Cockpit
41
6.3
Swift
42
7.
Client Services
42
7.1
Post-Trade Schulungen
42

Preisliste SIX SIS International Services
Gültig ab 1. September 2026

Gültig ab 1. September 2026
01.09.2026 | 024 | pl-sis-international-d.docx
3 | 47

7.2
Client Testing Service
43
Appendix I – Markt und Marktcode
44
Appendix II – Banking Services (analog Preisliste Domestic Services)
46

Preisliste SIX SIS International Services
Gültig ab 1. September 2026
Gültig ab 1. September 2026
01.09.2026 | 024 | pl-sis-international-d.docx
4 | 47

1.
Grundlagen zu Preismodell und Rechnungsstellung
SIX SIS verfolgt eine offene und transparente Preispolitik. SIX SIS ist bestrebt, ihre
Dienstleistungen zu kostengünstigen und konkurrenzfähigen Preisen anzubieten.
Flexibilität für grosse und kleine Volumen spielt eine wichtige Rolle. Der
Verhaltenskodex («Code of Conduct»)* wird von SIX SIS unterstützt.
*Der Europäische Verhaltenskodex («Code of Conduct») für Clearing und Settlement ist eine freiwillige
Selbstregulierung der europäischen Börsen, Abwicklungsstellen und Zentralverwahrer. Siehe auch:
https://www.six-group.com/en/products-services/the-swiss-stock-exchange/post-trade/settlement-and-
custody/info-center.html#scrollTo=code-of-conduct
1.1
Allgemeines
Rechnungsstellung
SIX SIS erstellt für ihre Teilnehmer monatlich eine detaillierte Rechnung für die in
Anspruch genommenen Dienstleistungen. Die Rechnung wird immer in CHF
ausgewiesen. Der Teilnehmer kann dabei zwischen dem Lastschriftverfahren oder einer
direkten Belastung auf einem Geldkonto – in CHF, EUR, GBP, USD, SGD oder HKD – bei
SIX SIS wählen.
Die Struktur der Preisübersicht gilt auch für die Monatsrechnung (Report RPFE010). Bei
jedem Posten wird der Gebührencode («Fee Code») angeführt, sodass die
Zusammenhänge sofort ersichtlich sind. Manuelle Buchungen (RPFE070) und manuelle
Interventionen («Manual Intervention Fees», MIF, RPFE075) werden laufend im
monatlichen Report detailliert aufgeführt. Mehrheitlich handelt es sich dabei um
marktspezifische Aufwendungen Dritter, die bei Transaktionen oder anderen
Auslandsaktivitäten anfallen und den Teilnehmern weiterberechnet werden.
Preisangaben
Preise werden jeweils in CHF in Basispunkten je Jahr bzw. Monat (BP p.a., BP p.m.), je
Transaktion oder in Prozent je Jahr (v.a. Securities Lending/Borrowing) auf den Wert
verwalteter finanzieller Volumen angesetzt und sind exkl. MwSt. angegeben. Ein
Basispunkt entspricht 0.01%.
Kundengruppen
Auf Dienstleistungen mit Preisstaffeln und Rabatten werden grundsätzlich die Volumen
einer Kundengruppe berücksichtigt. Bei SIX SIS und SIX x-clear müssen folgende
Bedingungen für das Führen einer Kundengruppe erfüllt sein:
Institute müssen in einem Mutter-/Tochterverhältnis zueinander stehen oder Teil einer
Holdinggesellschaft sein, und es muss eine Konsolidierung der Beteiligung in der
Konzernrechnungslegung stattfinden.

Preisliste SIX SIS International Services
Gültig ab 1. September 2026
Gültig ab 1. September 2026
01.09.2026 | 024 | pl-sis-international-d.docx
5 | 47

Auf die Preisberechnungen hat dies folgende Auswirkungen:
−
Für die Gewährung von Volumenrabatten werden sämtliche relevanten Volumen
(z.B. Depotwerte, Transaktionen) der Gruppe herangezogen, d.h. Rabatte werden
entsprechend dem Gruppenvolumen gewährt.
−
Volumenabhängige Preise kommen auf Basis des Gruppenvolumens
Business Partner ohne Gruppenzugehörigkeit werden entsprechend einzeln behandelt.
Die Volumen von Assigned Business Partners (ABP) werden bereits auf Ebene des
übergeordneten Business Partner konsolidiert. Somit profitiert ein Kunde mit ABP z.B.
jeweils von Volumenrabatten, die der gesamten Kundengruppe gewährt werden.
Drittgebühren
Entstehen SIX SIS im Zusammenhang mit der Erbringung von Dienstleistungen Kosten
und Auslagen, ist SIX SIS berechtigt, diese dem entsprechenden Teilnehmer zu
belasten. Dies gilt auch für den Fall, dass ein beigezogener Dritter SIX SIS Kosten und
Auslagen belastet (siehe Art. 11b AGB SIX SIS).
1.2
Rabattmodelle (Ebene Einzeldienstleistung)
SIX kann Pauschalen oder einheitliche Preise für die erbrachten Dienstleistungen
berechnen. Zudem hat SIX zwei Arten von Staffelpreismodellen eingerichtet, die es
Teilnehmern mit höheren Volumina ermöglichen, von Mengenrabatten zu profitieren.
Zum einen gibt es ein volumenbasiertes Preis- (oder Rabatt-) Modell, das als gleitende
Staffel aufgebaut ist, bei der jede einzelne Stufe der Staffel durchlaufen werden muss,
zum anderen ein volumenbasiertes Preis-(oder Rabatt-)Modell, das als gestufte Staffel
aufgebaut ist, bei dem das erreichte Volumen den geltenden Preis über das gesamte
Volumen definiert.
A) Gleitende Preis- oder Rabattstaffelung
Volumenbasierte Preis- oder Rabattmodelle in den Preislisten von SIX SIS und SIX x-
clear AG können als gleitende Preis- oder Rabattstaffelung strukturiert sein. Bei
diesem Modell muss jede einzelne Stufe der Staffel durchlaufen werden, d. h. der Preis
(bzw. der Rabattsatz) gilt nur für das Volumen der jeweiligen Stufe. Der durchschnittlich
angewendete Rabattsatz/Preis wird auf der Rechnung ausgewiesen.

Preisliste SIX SIS International Services
Gültig ab 1. September 2026
Gültig ab 1. September 2026
01.09.2026 | 024 | pl-sis-international-d.docx
6 | 47

Beispiel für einen gleitenden Staffelrabatt
Bei Erreichen der Stufe 3 für das Gesamtvolumen:
1. Für das Volumen der Stufe 1 wird kein Rabatt gewährt.
2. Für das Volumen der Stufe 2 wird der für Stufe 2 gültige Rabatt gewährt.
3. Für das Volumen der Stufe 3 wird der für Stufe 3 gültige Rabatt gewährt.
4. (Kein Volumen in Stufe 4 oder höher).
B) Gestufte Preis- oder Rabattstaffelung
Alternativ können volumenbasierte Preis- oder Rabattmodelle in der Preisliste von
SIX SIS und SIX x-clear AG als gestufte Preis- oder Rabattstaffelung strukturiert sein.
Bei diesem Modell definiert das erreichte Volumen den (einzigen) geltenden Preis über
das gesamte Volumen. Der geltende Preis / Rabattsatz wird auf der Rechnung
ausgewiesen.
Beispiel für eine gestufte Preisstaffel
Bei Erreichen der Stufe 3 für das Gesamtvolumen:
1. Die Preise für das Volumen der Stufe 1 sind nicht anwendbar.
2. Die Preise für das Volumen der Stufe 2 sind nicht anwendbar.
3. Sobald der Schwellenwert für das Gesamtvolumen der Volumenstufe 3 erreicht (bzw.
überschritten) wird, gilt für das gesamte Volumen der Preis gemäss der
Volumenstufe 3.
4. (Da das erreichte Volumen unter Stufe 4 liegt, sind die Preise für das Volumen der
Stufe 4 [oder höher] nicht anwendbar.)
1.3
SIX SIS-Mindestgebühr
Liegen die monatlichen Gebühren für die in Anspruch genommenen SIX SIS
Dienstleistungen unter der SIX SIS Mindestgebühr, wird zusätzlich zu diesen Gebühren
die Differenz zur Mindestgebühr verrechnet. Die Gebühr wird monatlich berechnet.
Sollte eine Kundengruppe existieren, wird diese entsprechend berücksichtigt.
Bezeichnung
Berechnungsbasis
Ansatz in CHF MwSt. Code
SIX SIS-Mindestgebühr
pro Kunde/Kundengruppe pro
Monat
5’000
8.10% 5999

Preisliste SIX SIS International Services
Gültig ab 1. September 2026
Gültig ab 1. September 2026
01.09.2026 | 024 | pl-sis-international-d.docx
7 | 47

2.
Custody Services
2.1
Internationale Settlement-Transaktionen
Volumen-Rabattmodell
Auf die nachstehenden Bruttopreise für internationale Abwicklungstransaktionen (Code
2500) wird in Abhängigkeit vom monatlichen Transaktionsvolumen ein gestaffelter
Rabatt wie folgt gewährt.
Staffelrabatt auf internationale Settlement-Transaktionen (einschliesslich INSET)
Stufen
Min. monatlicher Transaktionen
Max. monatlicher Transaktionen
Rabatt
0
0
999
0.00%
1
1‘000
9‘999
15.00%
2
10‘000
24‘999
30.00%
3
25‘000
49‘999
40.00%
4
50‘000
99‘999
50.00%
5
100‘000

60.00%
Für den Staffelrabatt werden alle internationalen Transaktionen (in allen Märkten) einer
Kundengruppe berücksichtigt (siehe auch Kundengruppen).
− Der Nettopreis pro Markt wird wie folgt berechnet: Bruttopreis * (1-
Gruppenvolumenrabatt in %).
Internationale Settlement-Transaktionen («Crossborder Settlements») haben in der
Regel pro Depotstelle einen einheitlichen Bruttoansatz. Werden über eine Depotstelle
verschiedene Heimmärkte abgewickelt (Hub-Situationen), kann der Bruttoansatz
unterschiedlich sein. Den relevanten Ansatz finden die Teilnehmer jeweils unter dem
entsprechenden Heimmarkt, welcher auch auf der Rechnung erscheint. Die Teilnehmer
profitieren zusätzlich von Volumenrabatten auf die nachfolgenden Bruttopreise:
Bezeichnung
Berechnungsbasis
Ansatz in CHF
MwSt.
Code
International settlement
pro Transaktion
siehe unten
0.00%
2500

Heimmarkt
Depotstelle
Bruttosatz in CHF
AR
Argentinien
AR.100'006
80.00
AU
Australien
AU.100’226
8.00
BE
Belgien
NL.100'003
FR.100‘070
BE.100'609
4.00
BR
Brasilien
BR.100'005
30.00
CN
China
CN.100'013
150.00
DK
Dänemark
DK.100'033
DK.100’164
4.00
DE
Deutschland1
DE.100'408
1.90

Preisliste SIX SIS International Services
Gültig ab 1. September 2026
Gültig ab 1. September 2026
01.09.2026 | 024 | pl-sis-international-d.docx
8 | 47

Heimmarkt
Depotstelle
Bruttosatz in CHF
EE
Estland
EE.100'022
150.00
FI
Finnland
FI.100’043
10.00
FR
Frankreich
NL.100'003
FR.100‘070
4.00
GR
Griechenland
GR. 100'002
GR.100'000
40.00
GB
Grossbritannien
GB.101'985
4.00
HK
Hongkong
HK.100'004
15.00
ID
Indonesien
ID.100'030
100.00
IE
Irland Aktien (ohne ETFs)
BE.100'519
5.00
IEc
Ireland (via BNP UK)
GB.101'985
5.00
IL
Israel
IL.100'007
60.00
IT
Italien
IT.100'054
6.50
JP
Japan
JP.100'040
7.50
CA
Kanada
CA.100'045
6.50
QA
Katar
QA.100'008
150.00
HR
Kroatien
AT.100'309
150.00
LV
Lettland
LV.100'045
150.00
LT
Litauen
LT.100'023
150.00
MY
Malaysia
MY.100'005
120.00
MX
Mexiko
MX.100'003
18.00
NZ
Neuseeland
NZ.100’027
40.00
NL
Niederlande
NL.100'003
FR.100‘070
4.00
NO
Norwegen
NO.150'010
7.00
AT
Österreich
AT.100'042
9.00
ATe
Österreich (Funds)
AT.100'147
35.00
PH
Philippinen
PH.100'005
150.00
PL
Polen
PL.100'014
50.00
PT
Portugal
FR.100’070
9.00
RU
Russland